ให้คำขอรับใบอนุญาตที่ได้ยื่นตามข้อ ๑๒ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาต การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ ก่อนวันที่กฎกระทรวงนี้มีผลใช้บังคับเป็นคำขอรับ ใบอนุญาตตามข้อ ๑๒ แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ เลม่ ๑๓๗ ตอนที่ ๙๑ ก หนา้ ๑๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยกฎกระทรวงนี้ และในกรณีที่ผู้ขอรับใบอนุญาตเป็นธนาคารพาณิชย์ บริษัทประกันชีวิต หรือสถาบันการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดตามข้อ ๑๑

(๗) แห่งกฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยกฎกระทรวงนี้ ให้สำนักงานแจ้งให้ส่งหลักฐานที่แสดงให้เห็นว่า หน่วยงานซึ่งควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น ยินยอมให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ขอรับใบอนุญาต ภายในระยะเวลาที่กำหนด ให้ไว้ ณ วันที่ 20 ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๖3 อาคม เติมพิทยาไพสิฐ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง เลม่ ๑๓๗ ตอนที่ ๙๑ ก หนา้ ๑๓ หมายเหตุ :- เหตุผลในการประกาศใช้กฎกระทรวงฉบับนี้ คือ โดยที่ในปัจจุบันรูปแบบการดำเนินธุรกิจ ในตลาดทุนไทยมีพัฒนาการและการเปลี่ยนแปลงไปอย่างรวดเร็ว และมีแนวโน้มที่จะมีการให้บริการเฉพาะด้าน ตามความเชี่ยวชาญเพิ่มมากขึ้น แต่การกำหนดประเภทของใบอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ตามกฎกระทรวงที่ใช้บังคับอยู่ในปัจจุบันยังไม่สอดคล้องกับลักษณะการประกอบธุรกิจ และเป็นต้นทุน ในการประกอบธุรกิจเกินความจำเป็น จึงสมควรเพิ่มประเภทใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ และใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล รวมทั้งแก้ไขเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ และวิธีการที่เกี่ยวข้องกับการออกใบอนุญาต เพื่อให้สอดคล้องกับพัฒนาการและรูปแบบการดำเนินธุรกิจ ในตลาดทุน และเป็นการอำนวยความสะดวกให้แก่ประชาชน จึงจำเป็นต้องออกกฎกระทรวงนี้ เลม่ ๑๓๗ ตอนที่ ๙๘ ก หนา้ ๑๐ กฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 6) พ.ศ. 2563 อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ วรรคหนึ่ง และมาตรา ๙๐ วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกกฎกระทรวงไว้ ดังต่อไปนี้