ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขาย หลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนตามกฎกระทรวง ซึ่งถูกยกเลิกโดยกฎกระทรวงนี้ ดำรงคุณสมบัติดังต่อไปนี้ตลอดระยะเวลาที่ได้รับใบอนุญาต

(๑) ดำรงเงินกองทุนและกันเงินสำรองได้ตามหลักเกณฑ์ของกฎหมายที่จัดตั้งนิติบุคคลนั้น หรือกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น

(๒) ไม่มีฐานะทางการเงินที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายและไม่มีพฤติการณ์อื่นที่ทำให้ประสบ ปัญหาทางการเงิน รวมทั้งไม่มีข้อบกพร่องหรือความไม่เหมาะสมเกี่ยวกับการควบคุมและการ ปฏิบัติงานอันดีของธุรกิจ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก

(๓) มีผู้บริหารซึ่งเป็นบุคคลที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการของบริษัทหรือ คณะกรรมการของสถาบันการเงินให้เป็นผู้รับผิดชอบดูแลสูงสุดในการบริหารงาน โดยเป็นผู้ที่มี ความสามารถในการจัดการ มีจริยธรรม และมีความซื่อสัตย์สุจริต มีความเข้าใจและรับผิดชอบต่อการ ดำเนินธุรกิจ

(๔) มีการกำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบที่ชัดเจนของผู้บริหารและ หน่วยงานต่าง ๆ

(๕) มีระบบงานที่มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ได้รับ ใบอนุญาต

(๖) มีความพร้อมด้านบุคลากรเพื่อรับผิดชอบงานในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ตามประเภทที่ได้รับใบอนุญาต