สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุ กิจหลักทรัพย์ต้องมีข้อบังคับและข้อบังคับ นั้นอย่างน้อยต้องมีข้อความดังต่อไปนี้

(๑) ชื่อ

(๒) วัตถุที่ประสงค์

(๓) ที่ตั้งสำนักงาน

(๔) วิธีรับสมาชิก สิทธิและหน้าที่ของสมาชิก

(๕) วินัยและการลงโทษสมาชิก

(๖) การดำเนินกิจการของสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ การตั้ง การออก จากตำแหน่ง และการประชุมของกรรมการตลอดจนการประชุมใหญ่

(๗) ข้อบังคับอื่นตามที่ค ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ข้อบังคับของสมาคมต้องนำไปจดทะเบียนต่อสำนักงานพร้อมกับการยื่นคำขอ อนุญาตจัดตั้งสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ ก่อนออกใบอนุญาตถ้าสำนักงานเห็นสมควรจะ สั่งให้แก้ไขเพิ่มเติมข้อบังคับนั้นก็ได้