บริษัทหลักทรัพย์ใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา ๙๒มาตรา ๙๔มาตรา ๙๖มาตรา ๙๗มาตรา ๙๘มาตรา ๑๐๐มาตรา ๑๐๑มาตรา ๑๐๒มาตรา ๑๐๓ มาตรา ๑๐๔มาตรา ๑๐๕มาตรา ๑๐๖มาตรา ๑๐๘มาตรา ๑๐๙มาตรา ๑๑๐มาตรา ๑๑๒ มาตรา ๑๑๓มาตรา ๑๑๔มาตรา ๑๑๕มาตรา ๑๑๖มาตรา ๑๑๗มาตรา ๑๒๒มาตรา ๑๒๓ มาตรา ๑๒๔มาตรา ๑๒๕มาตรา ๑๒๖มาตรา ๑๒๙มาตรา ๑๓๐มาตรา ๑๓๔วรรคหนึ่ง มาตรา ๑๓๕มาตรา ๑๓๖มาตรา ๑๓๙(๑) (๒) (๓) หรือ

(๔) มาตรา ๑๔๐วรรคหนึ่ง วรรคสองหรือวรรค สามมาตรา ๑๕๑หรือมาตรา ๑๙๕วรรคหนึ่ง หรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลัเกณฑ์ เงื่อนไข หรือ วิธีการ หรือคำสั่งที่กำหนดตามมาตรา ๙๐วรรคสี่ มาตรา ๙๑มาตรา ๙๒มาตรา ๙๘(๗) หรือ

(๑๐) มาตรา ๑๐๐วรรคสองมาตรา ๑๑๗มาตรา ๑๓๕มาตรา ๑๓๙(๔) มาตรา ๑๔๐วรรคสองมาตรา ๑๔๑มาตรา ๑๔๒มาตรา ๑๔๓มาตรา ๑๔๔หรือมาตรา ๑๕๐ต้องระวางโทษปรับไม่เกินสามแสน บาทและปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง